上海證券交易所科創板 股票異常交易實時監控細則(試行)

2019-08-23 11:11:24 來源: 大武夷新聞網 作者:

第一章 總則

第一條 為了維護上海證券交易所(以下簡稱本所)科創板股票和存托憑證(以下統稱科創板股票)交易秩序,保護投資者合法權益,防范交易風險,根據《上海證券交易所交易規則》(以下簡稱《交易規則》)、《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》(以下簡稱《交易特別規定》)、《上海證券交易所科創板股票上市規則》(以下簡稱《上市規則》)等規定,制定本細則。

第二條 科創板股票交易申報要求、異常波動處理、異常交易行為監控及監督管理等事宜,適用本細則。本細則未作規定的,適用《上海證券交易所證券異常交易實時監控細則》及其他有關規定。

第三條 投資者參與科創板股票交易,應當遵守法律法規、本所業務規則的規定和證券交易委托協議的約定,不得實施異常交易行為,影響股票交易正常秩序。

第四條 會員應當加強對客戶科創板股票交易行為的管理,事前了解客戶、事中監控交易,及時發現、制止和報告客戶異常交易行為,維護科創板股票交易秩序。

第五條 本所對科創板股票交易實行實時監控和自律管理,對違反本細則的投資者、會員采取相應監管措施或者紀律處分,對涉嫌內幕交易、市場操縱等違法違規行為,依法上報中國證監會查處。

第二章 股票交易申報要求

第六條 買賣科創板股票,申報價格應當符合價格漲跌幅限制相關規定及本細則要求,否則為無效申報。

第七條 買賣科創板股票,在連續競價階段的限價申報,應當符合下列要求:

(一)買入申報價格不得高于買入基準價格的102%;

(二)賣出申報價格不得低于賣出基準價格的98%。

前款所稱買入(賣出)基準價格,為即時揭示的最低賣出(最高買入)申報價格;無即時揭示的最低賣出(最高買入)申報價格的,為即時揭示的最高買入(最低賣出)申報價格;無即時揭示的最高買入(最低賣出)申報價格的,為最新成交價;當日無成交的,為前收盤價。開市期間臨時停牌階段的限價申報,不適用本條前兩款規定。根據市場情況,本所可以調整科創板股票的有效申報價格范圍。

第八條 買賣科創板股票,在連續競價階段的市價申報,申報內容應當包含投資者能夠接受的最高買價(以下簡稱買入保護限價)或者最低賣價(以下簡稱賣出保護限價)。

本所交易系統處理前款規定的市價申報時,買入申報的成交價格和轉為限價申報的申報價格不高于買入保護限價,賣出申報的成交價格和轉為限價申報的申報價格不低于賣出保護限價。(未完待續)(東興證券)

[責任編輯:姚心妮]
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